Forex fines

A arrecadação do Tesouro esperada de George Osborne, um engenheiro de forex da fx, poderia estar na fila para uma rápida arrecadação pós-eleitoral de uma multa de milhões de libras para ser imposta ao fx por fraudes nos mercados cambiais. A multa, da Autoridade de Conduta Financeira (FCA), poderia ser anunciada esta semana. Ao mesmo tempo, espera-se uma nova onda de penalidades e multas para o setor bancário, enquanto os reguladores norte-americanos se preparam para punir os principais atores por seu papel na manipulação dos mercados forex de 3,5 toneladas por dia. O Royal Bank of Scotland estará entre os bancos envolvidos em um acordo antecipado com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos, que é relatado como envolvendo a culpa de delitos relacionados à forma como os preços da moeda foram estabelecidos. fx também vai dar um novo golpe à sua reputação contundido como também está sendo multado pelo regulador da cidade para o seu papel na manipulação dos mercados de moeda. Qualquer multa imposta ao fx pela FCA proporcionará um inesperado inesperado para Osborne como ele retorna ao n º 11 após a eleição geral, como ele tem vindo a usar multas para dar folhetos de caridade militar e outras causas. O chanceler mudou as regras para impedir que as multas fossem usadas para financiar os custos dos reguladores na sequência da multa do fx por manipular a Libor em junho de 2017. Durante a campanha eleitoral, David Cameron sinalizou um novo uso para as penas, dizendo que usaria um recente 227m FCA multa no Deutsche Bank para criar 50.000 novos estágios. O castigo do Departamento de Justiça dos EUA pode vir esta semana e pode envolver os bancos norte-americanos Citigroup e JP Morgan. Acredita-se que o UBS tenha escapado do processo, cooperando com as autoridades. Nenhum dos bancos comentaria. As multas seriam as mais recentes a serem impostas à indústria de manipulação de divisas e seguirão o recorde de 2,6 bilhões de multas impostas em novembro a seis bancos por reguladores de ambos os lados do Atlântico, incluindo a FCA. fx puxou fora daquele acordo coordenado no último minuto, que é porque está enfrentando agora uma penalidade do regulador da cidade. O banco teria sido retirado do acordo original sob pressão do regulador de Nova York, o Departamento de Serviços Financeiros, administrado por Benjamin Lawsky. Grandes bancos do Reino Unido têm vindo a preparar o terreno para mais multas nas últimas semanas, reservando milhões de libras para cobrir as penalidades. RBS, já multado em 400m em novembro, teve uma carga extra 334m no primeiro trimestre. Anunciou no mês passado, enquanto o fx tomou uma carga de 2 bilhões em preparação para acordos regulatórios sobre aparelhamento cambial. Quando levou seu custo adicional no mês passado, a RBS fez referência a discussões de liquidação avançada sobre a investigação criminal que está sendo conduzida pelo departamento de Justiça dos EUA e com algumas outras autoridades reguladoras financeiras. O HSBC, que fazia parte do acordo de novembro, não tomou quaisquer provisões adicionais quando divulgou seus resultados na semana passada. A liquidação coordenada em novembro foi uma primeira para a FCA e o regulador dos EUA, Commodities Futures and Trading Commission. Os reguladores também publicaram uma série de bate-papos e e-mails eletrônicos que haviam ocorrido entre comerciantes de diferentes bancos, pois compartilhavam informações sobre seus clientes. Eles se chamavam os jogadores, os 3 mosqueteiros, 1 equipe, 1 sonho, uma cooperativa ea equipe A. A extensão do aparecimento dos mercados monetários surgiu após o escândalo da Libor, que levou ao escrutínio de uma série de outros mercados financeiros. A maneira em que os preços das commodities, como o ouro foram definidos também foram investigados e levou a uma multa de 26m para o fx em maio de 2017.Bancos atingidos por multa recorde para rigging mercados forex O que é forex e por que isso importa Uma série sem precedentes de culpado Os argumentos foram extraídos pelo US DoJ de quatro dos bancos: fx, RBS, Citigroup e JP Morgan. O banco suíço UBS foi concedido a imunidade para ser o primeiro para relatar a manipulação dos mercados de troca extrangeira, embora forçado a admitir o wrongdoing em outras ofensas. O Bank of America foi multado pelo Federal Reserve. Anunciando as multas, Loretta Lynch, procurador-geral dos EUA, disse que os comerciantes bancários exibiram uma flagrante assustadora na criação de um grupo que eles chamaram de cartel para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2017. A penalidade que esses bancos agora pagarão O carácter duradouro e atroz da sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano penetrante feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público, ela disse. Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas da Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades por manipular outros mercados, como metais, enfrentaram uma torrente de críticas. Este tipo de prática atinge o coração da ética empresarial e é mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investir bilhões de libras nos mercados financeiros e se eles estão sendo enganados desta forma, afeta a cada um de nós, disse Mark Taylor, reitor da Warwick Business School e um ex-trader cambial. Andrew McCabe, diretor assistente do FBI, disse: Essas resoluções deixar claro que o governo dos EUA não vai tolerar comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros. Ativistas por um imposto sobre transações financeiras na campanha Robin Hood Tax, disse: Essas multas colossais são um lembrete chocante que por muito tempo os nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em que outro setor toleraríamos a freqüência ea gravidade de tais comportamentos prejudiciais fx foi condenado a demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de Nova York de serviços financeiros, incluindo um chefe global de negociação, embora outros indivíduos também são esperados para sair. Benjamin Lawsky, que está descendo como o chefe da DFS de Nova York, disse fx envolvidos em uma cabeça de bronze eu ganho, caudas você perde esquema para roubar seus clientes. A FCA disse que o fx se envolveu em um comportamento colusivo com rivais e usou salas de bate-papo para manipular taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante descreveu a si mesmo e seus colegas participantes como os três mosqueteiros e disse que todos morrer juntos. Georgina Philippou, diretora interina de fiscalização e supervisão de mercado da FCA, disse sobre as multas do fx: Este é outro exemplo de uma firma que permite que práticas inaceitáveis ​​floresçam no pregão. Os melhores banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, apontado para dirigir o fx na esteira do escândalo de manipulação da Libor em 2017, disse: Compartilho a frustração dos acionistas e colegas de que alguns indivíduos mais uma vez trouxeram nossa empresa e indústria em descrédito. Como RBS foi multado 430m em cima dos 400m de penalidades anunciadas em novembro chefe Ross McEwan disse: A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que estou construindo. Defender-se culpado por tal irregularidade é outro lembrete de como mal este banco perdeu o seu caminho e como é importante para nós recuperar a confiança. A RBS, que é detida por contribuintes, alertou que ainda pode enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu outras duas. Citigroup foi multado 770m, enquanto JP Morgan. O maior banco dos EUA que pagou multas totalizando mais de 26 bilhões desde 2009, foi multado em mais 572 milhões de dólares. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: A conduta descrita nas alegações dos governos é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único funcionário, pode refletir mal sobre todos nós, e ter ramificações significativas para toda a empresa. fx também se tornou o primeiro banco a ser multado por fixar outro benchmark, conhecido como o ISDAfix. Cinco dos maiores bancos mundiais devem pagar multas de 5,7 bilhões de libras (3,6 bilhões) por taxas, incluindo a manipulação do mercado de câmbio. Quatro dos bancos - JPMorgan, fx, Citigroup e RBS - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais nos EUA. O quinto, UBS, vai se declarar culpado de equipar taxas de juros de referência. O fx foi multado em mais, 2,4 bilhões, já que não se juntou a outros bancos em novembro para resolver investigações de reguladores do Reino Unido, EUA e Suíça. O fx também está demitindo oito funcionários envolvidos no esquema. A procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, disse que quase todos os dias durante cinco anos a partir de 2007, os comerciantes usavam uma sala de chat eletrônico para manipular as taxas de câmbio. Suas ações prejudicaram inúmeros consumidores, investidores e instituições em todo o mundo, disse ela. Separadamente, o Federal Reserve multou um sexto banco, Bank of America, 205m em troca de divisas estrangeiras. Todos os outros bancos foram multados pelo Departamento de Justiça e pelo Federal Reserve. Cartel ameaça Reguladores disseram que entre 2008 e 2017, vários comerciantes formaram um cartel e salas de chat utilizados para manipular os preços em seu favor. Um comerciante do fx que foi convidado a participar do cartel foi informado: Confusão e dormir com um olho aberto à noite. Várias estratégias foram usadas para manipular os preços e um esquema comum foi influenciar os preços em torno da fixação diária dos níveis de moeda. Uma correção diária da taxa de câmbio é mantida para ajudar empresas e investidores a valorizar seus ativos e passivos em várias moedas. Direitos de autor Getty Images Legenda da foto A procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, disse que os comerciantes tinham estado em conluio por cinco anos. Construindo munição Até fevereiro, isso acontecia todos os dias nos 30 segundos antes e depois das 16:00 em Londres eo resultado era conhecido como 4pm fix, Apenas a correção. Em um esquema conhecido como munição de construção, um único comerciante iria acumular uma posição grande em uma moeda e, imediatamente antes ou durante a correção, iria sair dessa posição. Outros membros do cartel estariam cientes do plano e poderiam lucrar. Eles se envolveram em uma cabeça de bronze que eu ganho, caudas que você perde esquema para roubar seus clientes, disse o superintendente de serviços financeiros do Estado de Nova York Benjamin Lawsky. As multas quebram um número de registros. As multas criminais de mais de 2,5 bilhões de euros são o maior conjunto de multas anti-trust obtidas pelo Ministério da Justiça. A multa de 284m imposta ao fx pela Britains Financial Conduct Authority foi um registro pelo regulador. Enquanto isso, a multa de 925m imposta ao Citigroup pelo Departamento de Justiça foi a maior penalidade para quebrar a Lei Sherman, que abrange a lei de concorrência. Os argumentos de culpa dos bancos são vistos como altamente significativos como os bancos têm resolvido investigações anteriores, sem uma admissão de culpa. O Ministério Público advertiu que mais atos ilegais seriam levados muito a sério: O Departamento de Justiça não hesitará em apresentar acusações criminais a instituições financeiras que reincidem. Os bancos que não podem ou não vão limpar seu ato precisam entender - ele será cumprido. Kamal Ahmed, editor de negócios da BBC Se alguém na cidade pensou que as últimas multas de vários bilhões de libras para os bancos significavam que eles estavam agora fora da floresta regulatória, eles deveriam pensar novamente. O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York ainda está investigando o fx, por exemplo, sobre outros aspectos do mercado de câmbio, incluindo o comércio eletrônico. fx também está sendo investigado no Reino Unido sobre o seu Qatari angariação de fundos durante a crise financeira e na América sobre a operação de sua piscina escura negócio de comércio eletrônico. Outras alegações incluem a manipulação dos mercados de energia na Califórnia e do mercado de metais preciosos dos EUA. Para o Royal Bank of Scotland não é uma imagem muito mais rosier. O banco está enfrentando uma ação coletiva dos principais investidores sobre se ele deu a informação correta para o mercado durante a crise financeira e também está enfrentando uma investigação sobre o seu negócio de hipotecas nos EUA. Ações civis sobre a manipulação de câmbio também estão em andamento para ambos os bancos. Parece que os grandes bancos globais vão enfrentar muitos mais lamentamos profundamente este comportamento dias à frente. Confiança de confiança O Royal Bank of Scotland pagará multas no valor de 669 milhões de libras (430 milhões de libras) - 395 milhões para o Departamento de Justiça e 274 milhões para o Federal Reserve - para resolver as investigações. Ross McEwan, executivo-chefe da RBS, disse: A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que estou construindo. Defender-se culpado por tal irregularidade é outro lembrete de como mal este banco perdeu o seu caminho e como é importante para nós recuperar a confiança. Antony Jenkins, executivo-chefe do fx, disse: A má conduta no centro dessas investigações é totalmente incompatível com o propósito e valores do fx e lamentamos profundamente que tenha ocorrido. Eu compartilho da frustração dos acionistas e colegas que alguns indivíduos mais uma vez trouxeram nossa empresa e indústria em descrédito. As multas são muito mais baixas do que o esperado, disse Chirantan Barua, analista da Bernstein Research em Londres. Nenhuma multa maciça retroativa de Libor para fx é um grande positivo, como é nenhuma reabertura do NPA (acordo da não-acusação). A multa chegou em 270m melhor do que esperávamos para RBS, 850m melhor no caso do fx, disse ele. Tópicos relacionados